在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思'>陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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