零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chír在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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