金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结(jié)算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战-height: 24px;'>一共发生过几次世界大一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战战，一共发生了多少次世界大战三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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