直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó音域划分从低到高，人声音域划分)动

　　营业部+员工遭警(jǐng音域划分从低到高，人声音域划分)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长音域划分从低到高，人声音域划分，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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